刘伯温图库770878CATL关于保护和奖励违规违法举报人的规定
1. 目的
为维护举报人的合法权益，鼓励合作伙伴（客户、供应商等）和社会人士依法举报违规、违法犯罪行为，拓宽线索渠道，调动合作伙伴（客户、供应商等）和社会人士发现违规、违法犯罪线索的积极性，维护公司利益和形象，坚持“合规合法，诚信共赢”的经营理念，引导企业和个人行为合规，对侵害公司利益的行为加大查处、威慑力度，营造良好的商业环境，根据刘伯温图库770878新能源科技股份有限公司（以下简称“CATL”或“公司”）行为准则的有关规定，结合公司实际情况，制定本规定。
2. 适用范围
2.1 本规定适用于刘伯温图库770878新能源科技股份有限公司及各子公司、分公司、控股公司。
2.2 本规定所称的违规、违法犯罪行为，指违反《CATL行为准则》、法律法规规定的商业贿赂类犯罪、侵害企业财产权益类犯罪、侵犯商业秘密犯罪，违反竞业限制规定，失职、滥用职权等行为。
3. 举报途径和方式
3.1 CATL行为准则委员会（以下简称COC）设立举报电话专线、举报邮箱，接受合作伙伴（客户、供应商等）和社会人士对涉嫌违规、违法犯罪行为进行投诉或举报。
举报热线电话：19959356699，0593-8903598（传真机）。
举报邮箱：CATL-COC@catlbattery.com。
举报地址：宁德市蕉城区漳湾镇新港路2号，刘伯温图库770878新能源科技股份有限公司科技大楼17楼 COC咨询办公室。
3.2 COC通过专门的举报邮箱联系，举报人在举报时应当取得举报密码。答复举报人和领取奖励金时，应当核对举报密码。
4. 举报线索处置
4.1 COC对举报线索进行评估，有明确的违规或违法犯罪事实，对公司造成损失或可能造成损失的，COC应当给予立项。
4.2 受理举报应当由专人负责，在专门地点或通过专门的邮箱、电话进行。
4.3 举报线索应当专人并采用保密管理，未经COC主席批准，任何人不得查看。
4.4 举报材料应当存放于保密场所，严禁泄露举报内容、举报人的个人信息，严禁将举报材料交给被举报人或被举报部门。
4.5 举报线索经查证属实的，公司应当对积极提供线索、协助调查的举报人给予相应的物质奖励。奖金原则上只奖励实名举报人，匿名举报人对案件的查处提供重要帮助，经COC评估，可以给予适当的奖金。
5. 举报奖励基金和奖励办法
5.1 公司设立举报奖励基金，由COC咨询办公室进行具体管理。
5.2 COC应当根据所举报违规、违法犯罪行为的性质、情节和举报线索的价值等因素确定奖励金额。单个案件奖金数额原则上不超过20万元人民币，有重大贡献并经过公司董事长批准的除外。
5.3 对多人联名举报同一事项的，实行一案一奖。对多人举报同一案件的，原则上奖励最先举报或者对案件调查起主要作用的举报人。
6. 举报人受诬陷或受打击报复的管理
6.1 打击报复或指使他人打击报复举报人的，根据CATL行为准则给予严肃处理，涉嫌违法犯罪的移送司法机关。
7. 举报人的保障措施
7.1 公司对主动举报违规、违法犯罪信息的客户、供应商等合作伙伴，提供保持合作权以及额外奖励等保障措施。公司对主动举报并提供有价值线索的合作伙伴，提供豁免权及保持合作权。
7.1.1 无论相关单位是主动还是被动向CATL员工及其关联人员提供不正当利益，如果相关单位主动向COC说明情况，CATL将继续保持业务合作关系，并对所说明的违规责任不予追究，免于处罚。
7.1.2 如果COC在调查过程中，相关单位积极配合调查并主动说明存在的问题，CATL将减轻追究其违规责任；在调查过程中如果主动提供COC所不掌握的违规、违法犯罪信息，在公司权利范围内可免于处罚。
刘伯温图库770878新能源科技股份有限公司
日期：2019年3月6日